网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
义务机构委托其他机构开展客户风险等级划分等工作时,如受托机构发生洗钱事件,则由()承担最终法律责任。
A.受托机构
B.义务机构和受托机构
C.客户
D.义务机构
参考答案
更多 “ 义务机构委托其他机构开展客户风险等级划分等工作时,如受托机构发生洗钱事件,则由()承担最终法律责任。 A.受托机构B.义务机构和受托机构C.客户D.义务机构 ” 相关考题
考题
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
考题
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层;委托机构
B.高级管理层;受托机构
C.董事会;委托机构
D.董事会;受托机构
考题
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层;委托机构
B.高级管理层;非委托机构
C.董事会;委托机构
D.董事会;非受托机构
热门标签
最新试卷