网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.受托机构
B.委托机构
C.受托机构和委托机构
D.业务员
参考答案
更多 “ 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员 ” 相关考题
考题
客户洗钱风险分类管理目标包括()。
A.全面、真实、动态地撑控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程度C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
考题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
考题
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
考题
以下哪些内容体现了客户洗钱风险等级分类同一性原则?()A.金融机构赋予同一客户在本金融机构唯一的洗钱风险等级B.同一客户可以被金融机构不同地域分支机构赋予不同的洗钱风险等级C.同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级D.同一客户不可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级
考题
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构
B.高级管理层；非委托机构
C.董事会；委托机构
D.董事会；非受托机构
考题
客户洗钱风险分类管理目标不包括（）A、全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度B、对所有客户采取不变的识别程序C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D、为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
考题
客户洗钱风险分类管理目标不包括（）。A、全面、真实、动态地掌握机构客户洗钱风险程度B、对所有客户采取不变的识别程序C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D、为机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
考题
单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A
不必调整客户洗钱风险等级B
定期调整客户洗钱风险等级C
及时调整客户洗钱风险等级D
等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
考题
单选题证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由______批准。______对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（ ）A
高级管理层，委托机构B
董事会，委托机构C
高级管理层，受托机构D
董事会，受托机构
考题
判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。A
对B
错
考题
判断题保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。A
对B
错
热门标签
最新试卷