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期货交易规则有()。
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、持仓限额制度
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考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
证券投资顾问业务的基本原则有()。A:依法合规
B:诚实守信
C:公平维护客户利益
D:风险可控
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