网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算
参考答案
更多 “ 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算 ” 相关考题
考题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
考题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
考题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策.独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作
考题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
热门标签
最新试卷