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39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

A ．专门、独立的业务运作

B ．合理、有效的控制措施

C ．独立、客观的投资研究

D ．科学、严密的投资决策

参考答案

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考题 定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策
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考题 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度
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考题 下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
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考题 内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 （ ）
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考题 下列有关固定资产业务循环的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是：A．固定资产使用与报废审批部门相互独立B．固定资产购置预算经过使用部门经理审批后实施C．定期盘点固定资产D．内部审计人员对固定资产业务定期监督检查
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考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 A．证券自营 B．证券承销与保荐 C．证券经纪 D．证券结算
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考题 商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的(),确保规范运作。 A.业务流程B.审计流程C.管理流程D.检查流程
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考题 下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策
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考题 35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。A ．建立防火墙制度B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C ．建立独立的实时监控系统D ．提高自营业务运作的透明度
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()
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考题 下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。A:专门、独立的业务运作 B:合理、有效的控制措施 C:合理的规模控制 D:科学的风险评估
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
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考题 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。A:建立防火墙制度B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C:建立独立的实时监控系统D:提高自营业务运作的透明度
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考题 下列有关固定资产业务的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是（）。A、固定资产使用、报废审批部门相互独立B、固定资产购置预算经使用部门批准后实施C、定期盘点固定资产D、内部审计人员对固定资产定期检查
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考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。A、证券自营B、证券承销与保荐C、证券经纪D、证券结算
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考题 下列有关固定资产业务循环的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是（）A、内部审计人员对固定资产业务定期监督检查B、固定资产购置预算经过使用部门经理审批后实施C、定期盘点固定资产D、固定资产使用与报废审批部门相互独立
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考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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考题 下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（）。A、业务连续性管理计划B、采用更为有力的内部控制措施C、购买保险D、计提风险损失准备E、业务外包
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考题 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 资产管理业务内部控制的要求有（）。A、防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B、资产管理业务可以与自营业务联系起来C、制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D、尽量扩大资产管理业务规模
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考题 多选题资产管理业务内部控制的要求有（）。A防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B资产管理业务可以与自营业务联系起来C制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D尽量扩大资产管理业务规模
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考题 单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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考题 单选题下列有关固定资产业务的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是（）。A 固定资产使用、报废审批部门相互独立B 固定资产购置预算经使用部门批准后实施C 定期盘点固定资产D 内部审计人员对固定资产定期检查
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考题 单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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