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经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。

A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量

B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高


参考答案

更多 “ 经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况,建立、健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高 ” 相关考题
考题 按照传统标准,我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为(  )。A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类证券公司D.自营性证券公司

考题 按照传统标准,我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为( )。A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类证券公司D.自营性证券公司

考题 证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本,按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 ( )

考题 证券公司及其客户发生的融资融券业务,应当按照《企业会计准则第22号——金融工具列报》有关规定披露相关会计信息。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

考题 中国证监会制定试点证券公司的评审办法,负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。( )

考题 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )

考题 2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果有( )。 Ⅰ.有效化解了历史遗留风险 Ⅱ.平稳处置了一批高风险公司 Ⅲ.集中改革完善了一批基础性制度 Ⅳ.进一步健全了法规体系和监管机制A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ