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下列说法不正确的是（ ）。
A．期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C．期货投资咨询从业人员应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
D．期货投资咨询从业人员在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
参考答案
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考题
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
下列说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
考题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
Ⅱ．为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅳ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列说法不正确的是()。A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险
考题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险
考题
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。A.了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
B.认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
C.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
D.缴纳服务保证金
考题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
考题
下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。A.不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险
B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C.在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
考题
根据规定，期货公司的从业人员不得()。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
考题
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。A. 可以向客户作获利保证
B. 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明
C. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
考题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
B.以本人或者他人名义从事期货交易
C.代理客户从事期货交易
D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
考题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（ ）。A.向客户约定分享收益或共担风险
B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.传播虚假、误导性信息
D.以个人名义收取服务报酬
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，正确的有()。A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，不正确的是（ ）。A.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
考题
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
考题
单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。
Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（ ）。A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B以个人名义收取服务报酬C以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易
考题
多选题下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）。[2016年3月真题]A应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益B应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利C应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务D不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
考题
多选题下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，正确的有（ ）。A应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益B应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务C不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户D应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
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