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证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案
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考题
下列选项中中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是( )A. 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件
考题
请教:证券从业考试《基础知识》押题试卷(1)第1大题第49小题如何解答?
【题目描述】
48、 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资
本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
考题
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
考题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有( )。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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