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证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有（ ）。
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
参考答案
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考题
中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务
Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
①出具警示函
②责令清理违规业务
③监管谈话
④责令改正A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
考题
证券公司集合资产管理业务制度不健全，
净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，
中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话
，记人监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令其限期改正
Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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