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关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况
D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
参考答案
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考题
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
考题
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起5个工作日
C. 每季度结束之日起10个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
考题
首席风险官应当在每季度结束之日起’( )工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个;1月31日
B.20个;1月20日
C.10个;1月20日
D.20个;1月31日
考题
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
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