网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
审查单位开户资料的主要风险点有()。
A、相关资料不齐
B、相关资料不真实
C、未实行岗位分离
D、客户经理及其他内部人员代办
参考答案
更多 “ 审查单位开户资料的主要风险点有()。 A、相关资料不齐B、相关资料不真实C、未实行岗位分离D、客户经理及其他内部人员代办 ” 相关考题
考题
下列哪些是对公存款开户与续存开户资料审查、管理环节的风险防控措施。( )A.同一单位在同一网点开立多个一般账户，或以同一证明文件为客户开立多个专用账户。B.同一单位在同一网点，或信用社工作人员与外部人员勾结，频繁开户、销户，并办理与开户单位经营状况不相符的大额资金往来。C.认真审核并换人复查单位开户资料的完整性、真实性、合规性。D.对无证、假证、证件不符、资料不全，代理手续不完善的，信用社要拒绝办理相关业务，对行为可疑的和领导授意办理、抵制无效的应及时报告，并留存记录。
考题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
热门标签
最新试卷