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根据公司《华西证券股份有限公司从业人员证券投资行为管理办法》(华证股(2020)346号),公司从业人员不能交易的标的证券包括()。
A、ETF
B、可交债
C、基金
D、可转债
参考答案
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考题
关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ
考题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）A．由该从业人员B．由该证券公司全部承担C．由该从业人员和该证券公司连带承担D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5．40元／股。
按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有()。A. 商业银行
B. 财务公司
C. 合格境外机构投资者
D. 主承销商自主推荐的机构
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.证券投资咨询资格
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