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系统对上报了可疑案例的客户,()个月内若触发同样的规则／模型,系统自动将涉及案例排除,并放入数据库,作为接续报告的依据。

A、1

B、2

C、3

D、4

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考题 排除可疑交易,排除理由中应完整记录()。 A.客户身份背景B.排除疑点的合理理由C.案例结论
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考题 商业银行提交可疑交易报告后,应对相关客户、账户及交易进行持续关注,仍不能排除洗钱嫌疑的,且经分析认为可疑特征未发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。接续报告应包括()。 A.3个月监测期内的新增可疑交易B.首次提交可疑交易报告号C.报告紧急情况D.追加次数
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考题 公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?() A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控
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考题 决策支持系统的组成部分是()。 A.数据库子系统、方法库子系统、案例库子系统、模型库子系统B.数据库子系统、模型库子系统、方法库子系统、人机接口子系统C.数据库子系统、模型库子系统、人机接口子系统、知识库子系统D.模型库子系统、方法库子系统、人机接口子系统、知识库子系统
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考题 对系统未能按规则抓取到的可疑案例,由()进行添加。 A、系统B、人工C、大额D、可疑
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考题 案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。 A、大额交易B、可疑交易C、可疑案例D、大额交易和可疑交易
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考题 基于案例推理的工作机理不包括以下哪一项（）A．系统搜索IF-THEN规则直至获得一个结论B．系统在数据库中搜索相似的案例C．系统找到最相近的案例及相关的解决方案D．系统询问用户更多问题来缩小搜索范围
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