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金融机构作为金融百货公司,可以从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,为证券期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保,亦可从事非自用不动产、股权,实业等投资活动。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,不得在上级机构授信额度以外为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。()此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

考题 商业银行可以从事信托投资和证券经营业务,可以向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。() 此题为判断题(对,错)。

考题 按照衍生金融工具的交易方式和特点可以将衍生金融工具分为()。 A、金融远期B、金融期货C、金融期权D、互换E、货币衍生金融工具

考题 下列说法正确的有___。A.金融机构不得出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证。B.金融机构对违反票据法规定的票据,不得承兑、贴现、付款或者保证。C.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,D.金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保,不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。

考题 证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

考题 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列哪种投资或者活动()。A:买卖其他基金份额 B:向他人贷款或者提供担保 C:从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 D:从事承担无限责任的投资

考题 从事金融衍生品交易相关业务的金融机构,当其建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸时,就会面临一定的风险。( )

考题 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

考题 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。A、证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

考题 衍生工具如果附属于一项金融工具但根据合同规定可以独立于该金融工具进行转让,或者具有与该金融工具不同的交易对手方,则该衍生工具不是嵌入衍生工具。

考题 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

考题 按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是()。A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D、金融机构不得买卖任何债券

考题 按照《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得有下列行为()。A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D、进行任何债券投资

考题 金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。

考题 单选题按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是()。A 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易B 金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保C 金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D 金融机构不得买卖任何债券

考题 判断题从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。(  )A 对B 错

考题 判断题商业银行在我国境内在任何情形下不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向其他金融机构和企业投资。( )A 对B 错

考题 判断题证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()A 对B 错

考题 多选题根据《金融违法行为处罚办法》,关于金融机构进行投资的说法中正确的是()。A金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易B金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保C不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保E金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

考题 单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。A 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

考题 判断题金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。A 对B 错

考题 判断题从事金融衍生品交易相关业务的金融机构,当其建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸时,就会面临一定的风险。A 对B 错

考题 单选题证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不允许的行为不包括( )。A 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动B 为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利C 以管理人名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D 以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易

考题 单选题股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅲ.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利Ⅳ.直接或间接参与场内配资活动或者为场内配资活动提供服务或便利A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题衍生工具如果附属于一项金融工具但根据合同规定可以独立于该金融工具进行转让,或者具有与该金融工具不同的交易对手方,则该衍生工具不是嵌入衍生工具。A 对B 错

考题 多选题按照《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得有下列行为()。A违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易B为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保C违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D进行任何债券投资