网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
某证券营业部2009年3月25日发现,客户王某,于2006年1月8日在营业部开立股票交易账户,之后该股票交易账户一直处于休眠状态,2009年3月11日该账户突然启动,从3月11日至15日期间发生交易15笔,金额达到65万元。客户王某的交易行为符合哪条可疑交易标准?证券营业部应当如何处理?
参考答案
更多 “ 某证券营业部2009年3月25日发现,客户王某,于2006年1月8日在营业部开立股票交易账户,之后该股票交易账户一直处于休眠状态,2009年3月11日该账户突然启动,从3月11日至15日期间发生交易15笔,金额达到65万元。客户王某的交易行为符合哪条可疑交易标准?证券营业部应当如何处理? ” 相关考题
考题
某证券营业部2009年3月25日发现,客户张某在3月20日至26日期间从第三方托管银行以现金方式转入其在证券营业部开立的资金交易账户20笔,金额达到370万元。客户张某的交易行为符合哪条可疑交易标准?该证券营业部应当如何处理?
考题
刘某某于2008年12月3日在L证券公司营业部开立资金账户并申请激活其休眠的A股证券账户, 2008年12月23日-2009年3月31日发生证券交易313笔，成交金额4025.66万元。L证券公司营业部应以“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易”为由提交可疑交易报告。()
考题
共用题干
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料，回答下列问题：该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖()。A:商品期货B:股指期货C:债券D:基金
考题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖()。查看材料A.商品期货
B.股指期货
C.债券
D.基金
考题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖（ ）。A、商品期货
B、股指期货
C、债券
D、基金
考题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
考题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码．频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.监管机构可以处罚陈某
C.擅自交易的行为是陈某的个人行为。有关赔偿责任由陈某独立承担
D.监管机构可以处罚期货公司
考题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B. 监管机构可以处罚期货公司
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 期货公司应承担相关赔偿责任
考题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料，回答下列问题。该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖( )。
A.商品期货
B.股指期货
C.债券
D.基金
热门标签
最新试卷