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第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
参考答案
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考题
下列对盈利预测的披露理解，正确的是（ ）。A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表
考题
下列对盈利预测的披露理解，正确的是（ ）。A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用。”D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表
考题
发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情 节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严 重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%
考题
下列对盈利预测的披露理解，正确的是（ ）。
A.如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出 正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预 测，发行人可以披露盈利预测报告
B.发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日 完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告
C.发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设 的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使 用”
D.发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表 一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合 并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表
考题
发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.实际盈利低于预测盈利的10％以上
B.证券上市当年累计40％以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
考题
发行人在持续督导期间出现（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3?12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
考题
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
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