客户基本信息关键在于把握( )情况。A.客户的财富目标和投资偏好B.客户资产情况和客户资金的实际控制人C.客户的金融与非金融需求D.身份的真实性和资产来源的合法性

题目内容（请给出正确答案）

客户基本信息关键在于把握( )情况。

A.客户的财富目标和投资偏好

B.客户资产情况和客户资金的实际控制人

C.客户的金融与非金融需求

D.身份的真实性和资产来源的合法性

参考答案

考题证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。 A．搜集目标客户名单及其基本资料 B．了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况 C．建立客户档案，整理分析客户资料 D．确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

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考题客户评估报告的审核人员应着重审查()的情况。A.客户的资产结构B.客户的收入水平C.客户的风险偏好D.理财投资建议是否误导客户

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考题在进行投资规划的时候，理财规划师需要根据客户基本信息初步编制的基本财务表格包括()。A:客户个人资产负债表、客户个人收入支出表 B:客户个人资产负债表、客户目前收入结构表 C:客户个人现金流量表、客户现有投资组合细目表 D:客户的投资偏好分类表、客户投资需求与目标表

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考题下列属于客户的定量信息的有（）。 Ⅰ.客户姓名、身份证号码、出生日期等 Ⅱ.客户资产和负债、收入与支出等 Ⅲ.客户现有投资情况 Ⅳ.客户投资偏好及理财决策模式等A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题下列客户信息中不属于财务信息的是(　　)。A.客户预期的收支情况 B.客户当前收支情况 C.客户的财务安排 D.客户的投资偏好

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考题客户评估报告的审核人员应着重审查( )的情况。A.客户的收入水平 B.客户的风险偏好 C.理财投资建议是否存在误导客户 D.客户的资产结构

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考题客户评估报告的审核人员应着重审查（　）的情况。 A.客户的收入水平 B.客户的风险偏好 C.理财投资建议是否存在误导客户 D.客户的资产结构

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考题下列客户信息中不属于财务信息的是（　　）。A.客户的投资偏好 B.客户预见的收支情况 C.客户当前收支情况 D.客户的财务安排

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考题理财计划是商业银行在分析研究潜在目标客户群的基础上，针对（　）开发设计的资金投资和管理计划。A.客户偏好 B.不同客户类型 C.特定目标客户群 D.小众客户

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