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基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构,从整体上控制基金运作中的风险。( )
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
考题
风险控制委员会主要职责包括( )。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制;
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性;
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定;
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策;
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
风险控制委员会的职责不包括( )。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B.负责对公司运作的整体风险进行控制
C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
考题
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括( )。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,主要包括()。A:基金公司设立风险控制委员会B:内部监督稽核制度C:基金公司设有投资决策委员会D:制定内部风险控制制度
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