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初次开展金融物流业务的经营单位，将《机构及岗位人员设置情况表》报公司备案；如机构、岗位设置或人员发生变化时，应（）向公司更新备案。

  • A、每半年
  • B、每季度
  • C、当月
  • D、当日

参考答案

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考题 《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
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考题 经营单位因金融物流业务需要设立分支机构的，须按公司相关管理办法执行，具体以公司批复为准。现有分支机构设立的分子公司或办事处，申请开展金融物流业务的，须将相关材料报公司质押管理部备案。
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考题 授权经营单位跨区域开展金融物流业务，所跨区域没有公司授权的分支机构时，开展单笔动产监管业务，可以不设置分支机构。
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考题 每名从事金融物流业务的人员都要参加公司组织的上岗资格考试，考试合格后的人员才能上岗，各个岗位都有考试合格人员的经营单位才能开展金融物流业务。
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考题 开展金融物流业务的经营单位，部门或岗位设置要遵循开发、操作、巡查三分开的原则，开发和操作部门可以由同一部门经理控制和实际指挥。
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考题 开展金融物流业务的经营单位设立评审委员会秘书岗位，负责评审委员会会议记录、参会人员意见会签以及项目日常上报工作。秘书岗位人员为评审委员会非固定成员。
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考题 各经营单位在每年12月底根据下一年度的预算情况，结合本年度完成情况，提交次年的《金融物流业务预算表》及《金融物流业务授权申请表》等书面申请，报公司审批。
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考题 公司审批下达给经营单位开展金融物流业务规模的限额，即各经营单位金融物流业务日均敞口余额不得超过（）。
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考题 开展金融物流业务的经营单位主管领导经过经营单位总经理的授权，可作为金融物流业务的第一责任人。
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考题 每年12月份，持续操作金融物流业务的经营单位提交下一年度的财务预算应提供（）材料。 A、请示报告B、金融物流业务预算表C、金融物流业务授权申请表D、机构及岗位人员设置情况表
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考题 根据公司规定，授权经营单位跨区域开展金融物流业务，所跨区域没有公司授权的分支机构时，开展单笔动产监管业务但不准备在此区域设置分支机构的，不允许操作。
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考题 开展金融物流业务的经营单位，设立专门机构和人员从事管理工作，明确（），逐级负责。部门或岗位设置要遵循（）三分开的原则，独立运作，互不隶属。
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考题 开展金融物流业务的经营单位（）为金融物流业务第一责任人。
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考题 根据公司规定，授权经营单位跨区域开展金融物流业务，所跨区域没有公司授权的分支机构时，开展物流监管业务的，项目经公司审批通过后，可自行进行现场监管。
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考题 各经营单位应在授权范围内开展业务，如需调整授权范围，须向公司提交（）。A、《机构及岗位设置情况表》B、书面申请C、《金融物流业务授权申请表》D、《金融物流业务预算表》
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考题 多选题各经营单位应在授权范围内开展业务，如需调整授权范围，须向公司提交（）。A《机构及岗位设置情况表》B书面申请C《金融物流业务授权申请表》D《金融物流业务预算表》
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考题 判断题每名从事金融物流业务的人员都要参加公司组织的上岗资格考试，考试合格后的人员才能上岗，各个岗位都有考试合格人员的经营单位才能开展金融物流业务。A 对B 错
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考题 多选题每年12月份，持续操作金融物流业务的经营单位提交下一年度的财务预算应提供（）材料。A请示报告B金融物流业务预算表C金融物流业务授权申请表D机构及岗位人员设置情况表
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考题 判断题各经营单位在每年12月底根据下一年度的预算情况，结合本年度完成情况，提交次年的《金融物流业务预算表》及《金融物流业务授权申请表》等书面申请，报公司审批。A 对B 错
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考题 判断题根据公司规定，授权经营单位跨区域开展金融物流业务，所跨区域没有公司授权的分支机构时，开展单笔动产监管业务但不准备在此区域设置分支机构的，不允许操作。A 对B 错
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考题 填空题开展金融物流业务的经营单位（）为金融物流业务第一责任人。
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考题 判断题经营单位因金融物流业务需要设立分支机构的，须按公司相关管理办法执行，具体以公司批复为准。现有分支机构设立的分子公司或办事处，申请开展金融物流业务的，须将相关材料报公司质押管理部备案。A 对B 错
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考题 填空题开展金融物流业务的经营单位，设立专门机构和人员从事管理工作，明确（），逐级负责。部门或岗位设置要遵循（）三分开的原则，独立运作，互不隶属。
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考题 单选题初次开展金融物流业务的经营单位，将《机构及岗位人员设置情况表》报公司备案；如机构、岗位设置或人员发生变化时，应（）向公司更新备案。A 每半年B 每季度C 当月D 当日
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考题 填空题公司审批下达给经营单位开展金融物流业务规模的限额，即各经营单位金融物流业务日均敞口余额不得超过（）。
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考题 单选题《金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况统计表》应填报（）A 填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B 本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C 单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D 机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
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考题 判断题授权经营单位跨区域开展金融物流业务，所跨区域没有公司授权的分支机构时，开展单笔动产监管业务，可以不设置分支机构。A 对B 错
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