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“向行政机关或第三方机构披露信息”中行政机关或第三方指哪些机构?
参考答案
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考题
以下正确的是( )。Ⅰ.信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的()?
A.直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户B.了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况C.不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别D.了解所依托的第三方机构的风险状况
考题
依申请公开的政府信息公开会损害第三方合法权益的,行政机关应当书面征求第三方的意见。以下关于书面征求第三方意见表述正确的有()。
A、第三方应当自收到征求意见书之日起15个工作日内提出意见B、第三方逾期未提出意见的,由行政机关依照法律规定决定是否公开C、第三方不同意公开且有合理理由的,行政机关不予公开D、行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,可以决定予以公开,并将决定公开的政府信息内容和理由书面告知第三方
考题
公民、法人或者其他组织申请获取政府信息的,应当向行政机关的政府信息公开工作机构提出,采用形式包括()。
A、信件B、数据电文C、申请人口头提出,由受理该申请的政府信息公开工作机构代为填写政府信息公开申请D、委托第三方机构办理
考题
( )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业审慎
考题
(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息
B.客户允许披露该信息
C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
D.该信息属于法律要求披露的信息
考题
保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构(视情况而定)的披露要求外,投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的( )和其他信息承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方。A.内幕信息
B.高管人数
C.商业秘密
D.发票报销
考题
为推动市场诚信体系建设,维护其他用户、社会公众以及淘宝及其关联方的合法权益,淘宝网将视情况向行政机关和/或第三方机构以及淘宝的关联公司披露被淘宝处以严重违规处罚的()情况。A、会员的相关信息B、会员的相关违规情况C、会员的个人信息D、会员的购买情况
考题
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应承担的职责不因委托而免除,不得存在以下情形()A、由第三方机构直接执行投资指令B、第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额C、向提供实质服务的第三方机构支付费用D、资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送
考题
聘请第三方机构的合规审查要点包括()A、建立第三方机构遴选机制,并按规定选聘第三方机构B、对于聘请第三方机构担任投资顾问的,核查其是否具备相应的资质,并进行尽职调查,取得相应的证明文件,形成尽调报告C、投资建议审核,投资顾问仅具有建议权,管理人对投资建议有选择权,资管合同中不得约定管理人必须执行第三方机构的投资指令D、向第三方机构支付费用,要防范利益输送E、第三方机构不得以自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额F、聘请第三方机构的信披要求
考题
注册会计师应当对职业活动中获知的涉密信息保密,以下()行为是不被允许的。A、未经客户授权或法律法规允许,向会计师事务所以外的第三方披露其所获知的涉密信息B、利用所获知的涉密信息为自己谋取利益C、利用所获知的涉密信息为第三方谋取利益D、向会计师事务所以外的第三方披露拟介绍的客户或拟受雇的工作单位向其披露的涉密信息
考题
多选题银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的()提供信息科技外包。A母公司或其所属集团子公司B关联公司C附属机构D第三方公司
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