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单选题
我国证券业资管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（）。
A
200%
B
150%
C
100%
D
50%
参考答案
参考解析
解析：
我国证券业资管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的100%。
考点:主要金融中介机构
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考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
考题
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
考题
以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
考题
为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
考题
根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
考题
融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
C:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
考题
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
考题
监管部门关于业务集中度的控制范围为()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
考题
监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
考题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（ ）。
Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
考题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
考题
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
考题
多选题以下说法正确的有（ ）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
考题
单选题证券公司融资融券业务的风险指标规定包括（）。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。A
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
考题
判断题证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）A
对B
错
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