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单选题
关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有()。 Ⅰ 上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ 保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ 中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ 申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ 发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》(证监发行字[2006]1号)第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。
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考题 申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份、复印件1份，电子文件3份。（ ）
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考题 中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。同意受理的，中国证监会根据政府的有关规定收取审核费人民币20万元。 （ ）
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请
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考题 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
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考题 发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）
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考题 发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。 （ ）
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考题 关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ.保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ.申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ.发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 (2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见 B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定 C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露 D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
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考题 关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（ ）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
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考题 企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
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考题 下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导 B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
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考题 关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同 Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报 Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过 Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅲ,Ⅵ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报 Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件____份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据____要求的份数补报申请文件。( ) A、3；保荐人 B、5；中国证监会 C、3；中国证监会 D、5；保荐人
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考题 关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（ ）。A:申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换 B:如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性 C:申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D:发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案
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考题 公开发行新股申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。()
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考题 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号 准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 （ ）
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考题 中国证监会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理；未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。()
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考题 发行人报送申请文件，初次报送应提交原件()份，复印件()份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。A:1；3 B:1；2 C:2；3 D:2；2
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考题 企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B、发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C、中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D、中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
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考题 发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
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考题 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
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考题 新股发行，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（）
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考题 单选题关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A 根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导B 在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见C 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D 股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
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考题 单选题关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审B 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C 中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理D 中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
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考题 单选题关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（ ）。A 中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B 中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理C 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
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