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单选题
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（　　）或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
A

安全性

B

可稽核性

C

可行性

D

完整性

参考答案

参考解析
解析：
证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，并在各分支机构、各条线（部门）执行。证券公司应指定适当的条线（部门）及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作，组织各相关条线（部门）充分参与风险评估工作，确保洗钱风险评估的流程具有可稽核性或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
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考题 单选题洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A 风险相当原则B 同一性原则C 自主管理原则D 动态管理原则
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考题 单选题（）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。A 内控合规部B 会计部C 办公室D 国际业务部
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