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单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
C
证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。A 证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险C 证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责” 相关考题
考题
以下关于国际反洗钱权威组织的英文简称错误的是:()。
A.金融行动特别工作组---FATFB.金融行动特别工作组---AMLC.亚太反洗钱组织---APGD.欧亚反洗钱及反恐怖融资组织---EAG
考题
以下说法错误的是:A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
考题
下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有（ ）。
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
D.组织协调全国的反洗钱工作
E.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
考题
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A、证券公司可以设独立董事B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
考题
以下关于反洗钱的说法正确的有（）。A、《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行B、人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作C、商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度D、个人无权向人民银行举报洗钱活动
考题
下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是（）。A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构B、为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
考题
下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）A、组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。B、研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。C、对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。D、指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。
考题
以下说法正确的是（）A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围B、银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
考题
依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）A、应当建立健全反洗钱内部控制制度B、应当建立客户身份识别制度C、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
考题
证券公司的反洗钱义务包括（）。A、建立反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D、开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A
证券公司可以设独立董事B
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C
证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D
证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
多选题下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）A金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。B金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。C未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。D金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
考题
多选题依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是：（）A应当建立健全反洗钱内部控制制度B应当建立客户身份识别制度C在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料D应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题以下关于反洗钱的说法正确的有（）。A《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行B人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作C商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度D个人无权向人民银行举报洗钱活动
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
考题
单选题关于配合反洗钱行政调查，以下说法错误的是（）。A
配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则B
反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内C
配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况D
对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求，因此，为提高调查质量和效率，可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息
考题
单选题以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）A
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C
金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D
金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
考题
单选题根据《反洗钱法》，下列关于反洗钱职责分工说法不正确的是（）。A
国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，组织、协调全国的反洗钱工作B
国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责C
国务院有关部门、机构就反洗钱工作向国务院反洗钱行政主管部门报告工作情况D
国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合
考题
多选题下列关于证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节，说法正确的有（ ）。A证券公司应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作和控制措施，按照反洗钱预防和监管制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作B建立并执行客户身份识别制度C证券公司若发现可疑交易，应该及时上报，若发现大额交易无需上报D保存客户身份资料和交易纪录
考题
多选题下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）A组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。B研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。C对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。D指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。
考题
单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ．证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ．证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险Ⅳ．证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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