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单选题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
A
高级管理人员
B
各级管理层
C
法律与合规部门
D
所有员工（包括高级管理层）
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考题
( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
A.银监会
B.董事会和高级管理层
C.董事会
D.高级管理层
考题
银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，具体包括（）。
A.董事会和高级管理层应采取一系列措施, 推进银行的组织文化建设
B.所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准
C.银行在组建内部的合规部门时, 应遵循本文件所规定的原则
D.合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化
E.建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
考题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。A、高级管理人员B、各级管理层C、法律与合规部门D、所有员工（包括高级管理层）
考题
下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。A、董事会和高级管理层应确定合规的基调B、合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念D、提高全体员工的合规意识
考题
银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，具体包括（）。A、董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进银行的组织文化建设B、所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准C、银行在组建内部的合规部门时，应遵循本文件所规定的原则D、合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础建设蓬勃向上富有活力的合规文化E、建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
考题
下列表述错误是（）。A、董事会负责批准全行合规政策B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
考题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度
考题
单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。A
内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B
合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C
合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施D
合规管理仅指遵守银行内部规章制度
考题
单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。A
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B
协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
考题
单选题（ ）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。A
中国人民银行B
董事会和高级管理层C
董事会D
高级管理层
考题
单选题下列表述错误是（）。A
董事会负责批准全行合规政策B
董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C
合规政策由法律与合规部门牵头草拟D
高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
考题
单选题案件风险的“三道防线”是指（）。A
业务部门-合规部门-稽核部门B
高级管理层-业务部门-合规部门C
风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D
高级管理层-合规部门-稽核部门
考题
多选题下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。A董事会和高级管理层应确定合规的基调B合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任C在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念D提高全体员工的合规意识
考题
单选题在商业银行的合规管理体系中，（ ）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。A
业务部门B
监事会C
董事会D
高级管理层
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