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判断题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
A
对
B
错
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
证券公司内部控制的目标有（ ）。 A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险 C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（ ）。A．防范经营风险和道德风险B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C．保障客户的投资目标得以实现D．保障客P及证券公司资产的安全、完整
考题
证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
考题
关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点，资产管理和处置工作，以及其他各项业务的经营管理，应体现“（）”的要求。A、风险为本B、内控优先C、盈利优先D、成本优先
考题
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
考题
证券公司内部控制的目标有（）。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
（）是金融资产管理公司为实现经营目标根据经营环境变化，通过制定和实施一系列制度、程序和办法，对经营与管理过程中的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A、风险控制B、资产处置C、内部控制D、资产管理
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。A、确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B、确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C、确保风险管理体系的全面有效D、确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
考题
单选题私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（ ）。A
应当牢固树立合法合规经营的理念B
适当进行利益输送C
具备风险控制优先的意识D
培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
考题
单选题（）是金融资产管理公司为实现经营目标根据经营环境变化，通过制定和实施一系列制度、程序和办法，对经营与管理过程中的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A
风险控制B
资产处置C
内部控制D
资产管理
考题
判断题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）A
对B
错
考题
单选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点，资产管理和处置工作，以及其他各项业务的经营管理，应体现“（）”的要求。A
风险为本B
内控优先C
盈利优先D
成本优先
考题
多选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。A确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C确保风险管理体系的全面有效D确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
考题
多选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应按照专人管理、相互制约、合规审批、严格登记的原则，加强对（）等的管理。A合同B文本C票据D印章
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