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单选题
私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
《私募投资管理人内部控制指引》第三章第七条私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造出合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守。
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考题
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
考题
私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新( )所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ
考题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
考题
下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产D、私募基金管理人承诺基金的最低收益
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。信托关系是私募基金赖以存在和发展的基础法律关系，私募基金管理人须履行（）的受托人义务，即所谓“受人之托，代人理财”。A、诚实信用、恪尽职守B、诚实信用、专业勤勉C、专业勤勉、恪尽职守D、以上都不对
考题
私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金投资者关系管理的意义不包括（）。A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C、有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守D、有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
考题
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。 Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A
2B
5C
1D
3
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是（）。A
私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产B
私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产C
私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产D
私募基金管理人承诺基金的最低收益
考题
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（ ）。A
应当牢固树立合法合规经营的理念B
进行不正当关联交易C
具备风险控制优先的意识D
培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
考题
单选题《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A
一B
二C
三D
四
考题
单选题私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。信托关系是私募基金赖以存在和发展的基础法律关系，私募基金管理人须履行（）的受托人义务，即所谓“受人之托，代人理财”。A
诚实信用、恪尽职守B
诚实信用、专业勤勉C
专业勤勉、恪尽职守D
以上都不对
考题
单选题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在（）。 Ⅰ．督促私募基金管理人廉洁自律 Ⅱ．督促私募基金管理人恪尽职守 Ⅲ．切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务 Ⅳ．促进私募基金行业规范健康发展A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。A
一B
二C
三D
四
考题
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（ ）。A
应当牢固树立合法合规经营的理念B
适当进行利益输送C
具备风险控制优先的意识D
培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
考题
单选题私募基金管理人承诺按照( )的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。Ⅰ．勤勉务实Ⅱ．恪尽职守Ⅲ．诚实信用Ⅳ．谨慎勤勉A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从（）等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项，督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。 Ⅰ．取消私募基金管理人登记证明 Ⅱ．加强信息报送要求 Ⅲ．加强法律意见书要求 Ⅳ．加强高管人员资质要求A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
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