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单选题
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
证券期货经营机构
D
中国证券投资基金业协会
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证券期货经营机构D 中国证券投资基金业协会” 相关考题
考题
对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B. 有500万元人民币以上的注册资本C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D. 有公司章程
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?A：①②④
B：③④
C：①②③④
D：①②
考题
以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
考题
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会
考题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
考题
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中
B.18；初中
C.16；高中
D.18；高中
考题
(2018年)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1
B.3
C.5
D.10
考题
从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B
有人民币200万元以上的注册资本C
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
考题
单选题在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A
16；初中B
18；初中C
16；高中D
18；高中
考题
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D
申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
考题
单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A
中国证监会B
中国证券业协会C
证券期货经营机构D
中国证券投资基金业协会
考题
多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B有100万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D有公司章程E有健全的内部管理制度
考题
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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