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单选题
首次公开发行股票时，某企业聘请某投资银行作为证券承销裔，则该投行会从事以下活动，除了（）
A

协助企业制定发行价格

B

将客户的钱作为贷款借给企业

C

给企业提供发行程序建议

D

将其承销的股票转售给其他投资人

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考题 中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同． ( )
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考题 如果上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。（ ）
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考题 发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A．承销B．主承销C．委托D．上市
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考题 首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。A．30B．20C．25D．35
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考题 第 101 题 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）A．正确B．错误
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考题 （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》
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考题 公开发行股票时，依法不采取承销方式的，可以不聘请保荐人。（ ）
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ上市公司公开增发 Ⅲ上市公司配股 Ⅳ发行企业债券A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、 C.Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅴ．发行企业债券A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅳ C．Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。A、首次公开发行股票并上市 B、上市公司配股 C、上市公司发行可转换公司债券 D、发行企业债券
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考题 首次公开发行股票时，（）可以成为询价对象。A:主承销面自主推荐的个人投资者B:商业银行C:财务公司D:证券公司
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考题 申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C:《首次公开发行股票辅导工作办法》D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开发行债券 B:首次公开发行股票并上市 C:在原有基础上赠股 D:上市公司发行新股
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。
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考题 证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。A、投资价值研究报告B、信息披露C、路演推介D、询价、定价、配售
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
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考题 主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并的银行金融机构是（）。A、证券机构B、投资银行C、事业单位D、企业
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。A、报纸B、互联网C、现场D、电话
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考题 单选题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A 《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C 《首次公开发行股票辅导工作办法》D 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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考题 多选题高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中的主要角色是（　　）。A经纪商B承销商C做市商D自营商
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考题 单选题首次公开发行股票时，某企业聘请某投资银行作为证券承销裔，则该投行会从事以下活动，除了（）A 协助企业制定发行价格B 将客户的钱作为贷款借给企业C 给企业提供发行程序建议D 将其承销的股票转售给其他投资人
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考题 单选题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。A 首次公开发行股票B 上市公司公开增发C 上市公司配股D 上市公司发行可转换公司债券E 发行企业债券
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考题 单选题企业公开发行股票时，需要委托进行承销的单位是（）A 商业银行B 证券公司C 证监会D 证券交易所
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考题 单选题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。A 首次公开发行股票并上市B 上市公司公开增发C 上市公司配股D 上市公司发行可转换公司债券E 发行企业债券
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考题 单选题主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并的银行金融机构是（）。A 证券机构B 投资银行C 事业单位D 企业
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