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单选题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
A

撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B

违法所得超过30万元的,没收全部财产

C

对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D

没有违法所得的,只需责令其停止承销


参考答案

参考解析
解析: 根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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考题 下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。?A:证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 B:证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股 C:证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D:证券公司债券可以一次核准、分期发行

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考题 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的,只需责令其停止承销

考题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人 B.发行人的法定代表人 C.发行人 D.发行人的控股股东

考题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.24 36个月

考题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.2436个月

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和 其他责任人员的处罚措施中,不包括()。 A.行政拘留 B.撤销任职资格或者证券从业资格 C.警告 D.罚款

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是( )。A.撤销任职资格或证券从业资格 B.处以30万元以上300万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给予警告

考题 下列关于证券公司债券的说法错误的是(  )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股 C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

考题 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的,没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的,只需责令其停止承销

考题 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()A、发行B、承销C、交易D、买卖

考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元,处以3万元以上30万元以下的罚款A ②③B ①②③C ①②D ①②③④

考题 单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A 12~24个月B 12~36个月C 24个月内D 24~36个月

考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中,不包括( )A 撤销任职资格或证券从业资格B 罚款C 没收违法所得D 警告

考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题证券公司代理证券发行人发行证券的行为是()A 发行B 承销C 交易D 买卖

考题 单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有( )。I.没收违法所得,并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A IB I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD I、Ⅱ

考题 单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ