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证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A：24至36
B：12至36
C：12至24
D：6至12
B：12至36
C：12至24
D：6至12
参考答案
参考解析
解析：根据《证券发行与承销管理办法》第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
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考题
有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
考题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．以不正当竞争手段招揽承销业务D．在承销过程中不按规定披露信息
考题
首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人
考题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月
B.312个月
C.6-12个月
D.1224个月
考题
关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A、公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B、承销机构应当具备保荐资格C、证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D、公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
考题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、提前泄露证券发行信息C、以不正当竞争手段招揽承销业务D、在承销过程中不按规定披露信息
考题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A
1~12个月B
3~12个月C
6~12个月D
12~24个月
考题
单选题证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。[2016年10月真题]A
24至36B
12至36C
12至24D
6至12
考题
单选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。A
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款B
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C
发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售D
公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
考题
多选题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为之一的，中国证监会可以采取相关监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者B以不正当竞争手段招揽承销业务C在承销过程中不按规定披露信息D向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息E未按要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
考题
单选题发行人及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理员，保荐人、承销商、证券服务机构及其相关执业人员，在股票公开发行并上市相关的活动中存在其他违反《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定行为的，中国证监会可以视情节轻重，采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．暂不受理与行政许可有关的文件等监管措施Ⅳ．采取证券市场禁入的措施A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（ ）。A没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款D中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
考题
单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A
公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B
承销机构应当具备保荐资格C
证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D
公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
考题
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A
IB
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅱ
考题
单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。A
公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B
承销机构应当具备保荐资格C
证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D
公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
考题
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ．未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ．以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ．以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ．向投资者提供招股意向书等公开信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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