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单选题
某个银行面临着大量交易机会，正在考虑是否执行。但是根据银行交易的绩效要求，只有整个交易部门的表现达到20%的RAROC时，才能执行这些交易。经过周密的测量，发现这些交易之间的相关度平均在0.25左右，那么要进行这些交易的话，这些交易最低平均数（RAROC）可以为多少？（）
A
15%
B
10%
C
8%
D
5%
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考题
商业银行发现企业客户有下列（ ）行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易。A.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
B.易货交易
C.进行实质与形式不符的交易
D.发生处理方式异常的交易
E.进行明显缺乏商业理由的交易
考题
某金融机构的外币交易风险管理制度禁止交易人员从事超过该银行总体风险上限的交易。该制度缺乏对交易人员个人的交易限制：Ⅰ．是补偿性控制的缺点，因为任何交易者都可以过分应用银行的资金；Ⅱ．对银行有好处，因为交易者可以利用大型交易的的货币汇率浮动；Ⅲ．不是缺点，因为对银行的风险有总体限制。A.只有Ⅰ是对的。
B.只有Ⅲ是对的。
C.只有Ⅰ和Ⅱ是对的。
D.只有Ⅱ和Ⅲ是对的。
考题
某个银行面临着大量交易机会，正在考虑是否执行。但是根据银行交易的绩效要求，只有整个交易部门的表现达到20%的RAROC时，才能执行这些交易。经过周密的测量，发现这些交易之间的相关度平均在0.25左右，那么要进行这些交易的话，这些交易最低平均数（RAROC）可以为多少？（）A、15%B、10%C、8%D、5%
考题
某个银行出于资产负债管理而设立的利率互换交易，则（）。A、属于银行账户，不用盯市衡量市场风险，但需要考虑对家的信用风险B、属于银行交易账户，需要盯市衡量市场风险，不考虑对家的信用风险C、属于银行账户，需要盯市衡量市场风险，不考虑对家的信用风险D、属于银行交易账户，需要盯市衡量市场风险，也需要考虑对家的信用风险
考题
下面哪个选项不属于巴塞尔新资本协议定义的操作风险大类？（）A、银行系统出现中断，无法执行交易指令，且在2小时之内无法解决该问题B、某个交易员违规交易20亿元C、银行设计并推广的产品不符合市场的要求D、银行工作人员将不适当的产品推荐给了客户
考题
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，一般关联交易是指商业银行与一个关联方单笔交易金额占该商业银行资本净额（）以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额（）以下的交易。A、1%，5%B、5%，1%C、15%，20%D、20%，15%
考题
根据《关于境外人民币业务清算行、境外参加银行开展银行间市场债券回购交易的通知》，中国人民银行根据宏观审慎要求对清算行和参加行开展（）行为进行管理。A、债券回购交易B、证券回购交易C、债券融资交易D、证券融资交易
考题
依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告受信人净资产10%以上关联交易的情况，包括：（）A、交易各方的关联关系；B、交易项目和交易性质；C、交易的金额或相应的比例；D、定价政策（包括没有金额或只有象征性金额的交易）。
考题
对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）A、应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障B、重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度C、检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备D、检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性
考题
单选题根据《关于境外人民币业务清算行、境外参加银行开展银行间市场债券回购交易的通知》，中国人民银行根据宏观审慎要求对清算行和参加行开展（）行为进行管理。A
债券回购交易B
证券回购交易C
债券融资交易D
证券融资交易
考题
单选题某个银行面临着大量交易机会，正在考虑是否执行。但是根据银行交易的绩效要求，只有整个交易部门的表现达到20%的RAROC时，才能执行这些交易。经过周密的测量，发现这些交易之间的相关度平均在0.25左右，那么要进行这些交易的话，这些交易最低平均数（RAROC）可以为多少？（）A
15%B
10%C
8%D
5%
考题
单选题下面哪个选项不属于巴塞尔新资本协议定义的操作风险大类？（）A
银行系统出现中断，无法执行交易指令，且在2小时之内无法解决该问题B
某个交易员违规交易20亿元C
银行设计并推广的产品不符合市场的要求D
银行工作人员将不适当的产品推荐给了客户
考题
多选题根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）A交易发起部门有权直接审批B与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下C交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行D交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会
考题
单选题根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A
业务经营职能B
前台交易部门C
后台管理部门D
中台监控部门
考题
单选题客户事前约定当华夏银行报价达到或超过客户指定价位时按华夏银行报价完成卖出交易的指令，或当华夏银行报价达到或低于客户指定价位时按华夏银行报价完成买入交易的指令，成交汇率为华夏银行当前正在进行交易的实时汇率，并以此汇率进行核算。这种交易方式称为（）A
即时委托B
挂盘委托C
止损委托D
选择性委托
考题
多选题对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）A应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障B重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度C检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备D检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性
考题
多选题下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）A在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方B按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查C按要求进行关联交易信息备案D按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
考题
单选题根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，一般关联交易是指商业银行与一个关联方单笔交易金额占该商业银行资本净额（）以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额（）以下的交易。A
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