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按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）

  • A、总负债超过净资本的12倍 
  • B、净资本少于总资本产的15% 
  • C、证券商的股权变动 
  • D、净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

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更多 “按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）A、总负债超过净资本的12倍B、净资本少于总资本产的15%C、证券商的股权变动D、净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%” 相关考题
考题 甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。A．净资本最低限额B．净资产占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额
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考题 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。（ ）
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考题 ISDA对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
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考题 （ ）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。 A．30国集团推广VaR模型 B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求 C．美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案 D．1996年的资本协议市场风险补充规定
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考题 根据净资本流出函数，如果中国的利率水平高于美国的利率水平，则资本( )。A．从中国流向美国，净资本流出为负值B．从美国流向中国，净资本流出为负值C．从美国流向中国，净资本流出为正值D．从中国流向美国，净资本流出为正值
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考题 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。（ ）
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考题 “巴塞尔协议”规定的国际通用的资本标准是()。A:核心资本不得少于总资本的20% B:核心资本不得超过总资本的8% C:核心资本不得少于总资本的50% D:核心资本不超过附属资本的50%
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考题 下列关于投资的表述错误的是（）。A.总投资超过资本折旧，则净投资为正 B.总投资少于资本折旧，则净投资为负 C.净投资为正，资本存量在下降，通常经济处于衰退或者不景气 D.总投资等于资本折旧，净投资为零，资本存量未变
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考题 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 （）
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考题 监管部门关于业务集中度的控制范围为()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
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考题 监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20% C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
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考题 下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。A、净资本 B、净资本与风险资本准备的比例 C、负债与净资产的比例 D、规定的最低限额的结算准备金要求
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考题 下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。A. 净资本 B. 净资本与风险资本准备的比例 C. 负债与净资产的比例 D. 规定的最低限额的结算准备金要求
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考题 某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债（不含客户权益）为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。A.负债／净资产 B.净资本／净资产 C.净资本 D.净资本／风险资本准备
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考题 期货公司风险监管指标包括（ ）。 A.净资本 B.净资本与风险资本准备的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求
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考题 下列关于投资的表述错误的是（）。A、总投资超过资本折旧，则净投资为正B、总投资少于资本折旧，则净投资为负C、净投资为正，资本存量在下降，通常经济处于衰退或者不景气D、总投资等于资本折旧，净投资为零，资本存量未变
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考题 风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。A、净资本与各项风险资本准备之和的比例B、净资本与净资产的比例C、净资本与负债的比例D、净资产与负债的比例
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考题 （）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A、30国集团推广VaR模型B、1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求C、美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案D、1996年的资本协议市场风险补充规定
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考题 欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。A、UCITSB、净资本C、净资产D、总资本
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考题 下列说法中正确的有（）。A、经营营运资本净增加=经营流动资产增加-经营流动负债增加B、股权现金流量=净利润-（净经营资产增加-净负债增加）C、净投资资本：股东权益+净负债D、净投资资本=经营营运资本+经营长期资产-经营长期负债
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考题 根据净资本流出函数，如果中国的利率水平高于美国的利率水平，则资本（）。A、从中国流向美国，净资本流出为负值B、从美国流向中国，净资本流出为负值C、从美国流向中国，净资本流出为正卸D、从中国流向美国，净资本流出为正值
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考题 单选题“巴塞尔协议”规定的国际通用的资本标准是（　　）。A 核心资本不得少于总资本的20%B 核心资本不得超过总资本的8%C 核心资本不得少于总资本的50%D 核心资本不超过附属资本的50%
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考题 多选题该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（　　）。A净资本/净资产B净资本/营业部家数C净资本/客户权益总额D净资本
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考题 多选题按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）A总负债超过净资本的12倍B净资本少于总资本产的15%C证券商的股权变动D净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
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考题 多选题下列说法中正确的有（）。A经营营运资本净增加=经营流动资产增加-经营流动负债增加B股权现金流量=净利润-（净经营资产增加-净负债增加）C净投资资本：股东权益+净负债D净投资资本=经营营运资本+经营长期资产-经营长期负债
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考题 单选题下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法错误的是（　　）。A 持有的金融资产需扣减净资本B 对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保C 附属净资本不得超过核心净资本D 净资本为核心净资本和附属净资本之和
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