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《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》(中证协发[2014]33号)对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整?
参考答案
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考题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
考题
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务,资产管理分公司除外B、开展资金池业务C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D、将委托资金投资于非标准债权资产
考题
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定,对于银信合作业务中存在两个(含)以上信托产品间发生交易的复杂结构产品,信托公司应按照《信托公司管理办法》有关规定向监管部门事前报告。()
考题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
考题
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定,商业银行应在向信托公司出售信贷资产、票据资产等资产后的()个工作日内,书面通知债务人资产转让事宜,保证信托公司真实持有上述资产。A、六B、七C、十D、十五
考题
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定,信托公司在银信合作中应坚持()原则,提高核心资产管理能力,打造专属产品品牌。A、合作管理B、自主管理C、自主管理为主,合作管理为辅D、合作管理与自主管理相结合
考题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
考题
单选题按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定,信托公司在银信合作中应坚持()原则,提高核心资产管理能力,打造专属产品品牌。A
合作管理B
自主管理C
自主管理为主,合作管理为辅D
合作管理与自主管理相结合
考题
多选题证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()A分公司、营业部独立开展定向资产管理业务,资产管理分公司除外B开展资金池业务C将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D将委托资金投资于非标准债权资产
考题
判断题按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定,对于银信合作业务中存在两个(含)以上信托产品间发生交易的复杂结构产品,信托公司应按照《信托公司管理办法》有关规定向监管部门事前报告。()A
对B
错
考题
问答题论述《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》对商业银行理财业务的影响。
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