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各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。

  • A、保护客户资产
  • B、戒绝利益冲突
  • C、限制信用交易
  • D、禁止不当投资劝诱
  • E、保证金交易

参考答案

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考题 反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括()A.禁止垄断B.禁止不正当的交易限制C.禁止不公正交易D.鼓励自由竞争
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考题 证券交易所的管理制度包括以下内容______ ( )A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理
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考题 食品药品市场规制法律制度主要有【 】A．欺骗性标示行为规制制度B．价格行为规制制度C．食品药品市场准入制度D．联合限制竞争规制制度E．经营者集中行为规制制度
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考题 各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师执业纪律包括（）。A:客户交易的优先权B:利益冲突的披露C:禁止利用非公开信息D:客户不知情状况下不能对客户账户进行交易
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考题 关于信用交易，以下说法正确的是( )。A:信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易 B:信用交易包括保证金买空和保证金卖空 C:根据现行法律，我国是禁止信用交易的 D:在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物
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考题 物流交易模式的主要类型有哪些（）。A、市场规制方式B、三方规制C、统一规制D、政府知道制E、双边规制
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考题 反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）A、禁止垄断B、禁止不正当的交易限制C、禁止不公正交易D、鼓励自由竞争
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考题 反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）。A、禁止垄断B、禁止不正当的交易限制C、禁止不公正交易D、禁止自由竞争
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考题 （）是指政府机关利用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务数量、服务量、投资、财务会计等有关行为加以限制。A、社会性规制B、经济性规制C、直接规制D、间接规制
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考题 《证券法》规定的禁止交易行为包括（）A、内幕交易B、欺诈客户C、操纵证券市场D、虚假陈述
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考题 证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
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考题 单选题关于西方主要国家从20世纪70年代开始实行的放松经济性规制，下列说法正确的为（）A 废除了部分经济性规制B 放松经济性规制的目的，是要通过竞争，提供多种新的服务，降低价格或收费水平，促使价格或收费体系多样化，推动技术进步C 为了更大的赋予企业自主经营的权力，放松经济性规制的同时，也应当减小社会性规制的力度D 对价格规制、进入规制、投资规制等主要经济性规制项目，主要趋势是由许可制变为认可制
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考题 多选题各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。A保护客户资产B戒绝利益冲突C限制信用交易D禁止不当投资劝诱E保证金交易
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考题 单选题（）是指政府机关利用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务数量、服务量、投资、财务会计等有关行为加以限制。A 社会性规制B 经济性规制C 直接规制D 间接规制
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考题 多选题对跨境反向收购的相关规制包括( )A外国收购公司本国的规制B证券发行交易地国的规制C国际市场的规制D证监会的规制E国务院
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考题 多选题反垄断权可分为 ( )A滥用市场支配地位行为规制权B联合限制竞争行为规制权C商业贿赂行为规制权D经营者集中行为规制权E行政性垄断行为规制权
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考题 多选题证券法的主要任务和内容是（）A信息披露B信息规制C交易规制D禁止欺诈E价格指导
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考题 多选题反垄断政策是各国最主要的商品流通政策，各国反垄断法规制的主要内容包括（）A禁止垄断B禁止不正当的交易限制C禁止不公正交易D鼓励自由竞争
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