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对于违规调用直销客户信息、交易数据的，给予责任人至少降一级工资，情节严重的予以开除，并追究法律责任。
参考答案
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考题
按照反洗钱法，对于客户身份资料和交易信息，金融机构应至少保存多长时间?( )A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年C.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年
考题
下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息
B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
考题
《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在办理取款业务中，冒用客户名义办理存单、折挂失，利用挂失存单、折交易盗用客户资金的，给予有关责任人员（）处分。A、记大过B、撤职C、留用察看D、开除
考题
对于存在串户使用资金、违规开设银行账户、出租出借公司账户、使用虚假票据、违规改变票据使用性质的违禁行为，视其情节轻重，给予主要责任人（）处分；同时逐级追究至上一级分公司（）领导的责任，可以给予其（）以上的处分。
考题
对于存在隐瞒、坐支保费或其他收入、违规发放薪酬福利、单人保管财务印鉴和单人操作资金汇划的违禁行为，以下说法错误的是（）：A、情节较轻，且没有造成较严重后果的，给予主要责任人记过以上处分；同时追究至本级公司主要负责人的领导责任，可以给予其警告以上的处分。B、情节较重，或违规金额10万元以下的，给予主要责任人记大过以上处分；同时逐级追究至上一级分公司分管领导的责任，可以给予其警告以上的处分。C、情节严重，或违规金额在10万元至50万元的，给予主要责任人降级以上处理；同时逐级追究至上一级分公司主管部门领导的责任，可以给予其警告以上的处分。D、情节严重，违规金额50万元以上的，给予主要责任人留用察看以上处理；同时逐级追究至省级分公司主管部门领导的责任，可以给予其警告以上的处分。
考题
对于客户利用网络、电话、自助终端等工具开展的非面对面业务，金融机构应当确保相关交易信息和（）能够完整传送，保障可疑交易监测分析的数据需求。A、非现场监管信息B、现场检查信息C、客户信息D、处理信息
考题
判断题对于未达到直销店运行质量标准的直销店，由直销店销售中心下达整改要求，逾期未按要求完成的，给予责任人失职问责；连续三个月排名后10%的主管、经理给予至少降一级工资处罚。A
对B
错
考题
单选题对于客户利用网络、电话、自助终端等工具开展的非面对面业务，金融机构应当确保相关交易信息和（）能够完整传送，保障可疑交易监测分析的数据需求。A
非现场监管信息B
现场检查信息C
客户信息D
处理信息
考题
多选题金融机构保存客户身份和交易记录的期限是（）A对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年B对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少3年C对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存3年D对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
考题
问答题在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
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