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公司投资银行业务主要包括（）

  • A、首次公开发行、配股
  • B、增发、可转债等保荐项目
  • C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
  • D、其他可开展的业务

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考题 财务顾问业务的具体业务范围包括( )。A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
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考题 股份初始登记包括( )等。A、配股登记B、首次公开发行登记C、送股(或转增股本)登记D、增发新股登记
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考题 证券初始登记包括( )等。A、 首次公开发行登记B、 配股登记C、 增发登记D、 基金扩募登记
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考题 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
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考题 财务顾问业务的具体业务范围包括()。A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 A：首次公开发行股票并上市 B：上市公司公开增发 C：上市公司配股 D：上市公司发行可转换公司债券 E：发行企业债券
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考题 从事下列业务需要保荐业务资格的是（　　）A.发行公司债 B.首次公开发行股票 C.发行可转换债券 D.创业板非公开发行简易程序且自行销售 E.发行资产证券化产品
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ上市公司公开增发 Ⅲ上市公司配股 Ⅳ发行企业债券A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、 C.Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅴ．发行企业债券A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅳ C．Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列选项中，错误的是（ ）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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考题 投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。
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考题 公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。
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考题 信托公司可以申请经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务。
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考题 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。A、尽职调查B、上市辅导C、发行审核D、盈利预测
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考题 根据2007年3月1日我国实施新的《信托公司管理办法》，我国目前信托公司的业务主要有（）。A、资金信托、动产信托、不动产信托B、有价证券信托C、作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务D、经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务E、办理居间、咨询、资信调查等业务
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考题 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。A、3B、10C、15D、30
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考题 单选题为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的（ ）。A 财务顾问业务B 资产管理业务C 承销保荐业务D 投资咨询业务
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考题 单选题对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。A 尽职调查B 上市辅导C 发行审核D 盈利预测
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考题 单选题证券公司从事与证券交易、证券交易活动有关的财务顾问业务的具体内容包括（）。Ⅰ.为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等间接有偿咨询服务Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题公司投资银行业务主要包括（）A首次公开发行、配股B增发、可转债等保荐项目C改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D其他可开展的业务
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考题 判断题投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。A 对B 错
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考题 判断题公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。A 对B 错
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考题 单选题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。A 首次公开发行股票并上市B 上市公司公开增发C 上市公司配股D 上市公司发行可转换公司债券E 发行企业债券
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考题 判断题信托公司可以申请经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务。A 对B 错
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考题 单选题为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的（　　）。[2018年9月真题]A 财务顾问业务B 资产管理业务C 承销保荐业务D 投资咨询业务
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考题 单选题《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（　　）。Ⅰ．承销与保荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．上市公众公司推荐Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务Ⅵ．非上市公众公司推荐A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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考题 单选题下列关于发布证券研究报告与其他证券业务的隔离墙要求，说法不正确的是（　　）。A 合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控B 证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，应该发布与该业务项目相关的证券研究报告C 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告D 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
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