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商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任。
参考答案
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考题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
考题
开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。A、统筹管理各专业反洗钱检查工作B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
关于“合规人人有责”表述正确的是（）。A、体现了合规管理的全面性和全员性B、合规人人有责，各负其责C、各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任D、各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
考题
单选题开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。A
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
统筹管理各专业反洗钱检查工作D
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
单选题开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。A
统筹管理各专业反洗钱检查工作B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核D
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
考题
单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
多选题关于“合规人人有责”表述正确的是（）。A体现了合规管理的全面性和全员性B合规人人有责，各负其责C各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任D各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。A商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门B合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质C商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训D商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源E商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
单选题开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。A
本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B
组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C
统筹管理各专业反洗钱检查工作D
按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
考题
单选题商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A
合规管理人员B
负责人C
高管人员D
全体员工
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