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商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
参考答案
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考题
合规政策应明确()基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。
A.所有员工和业务条线B.在岗员工和主要条线C.在岗员工和业务条线D.重要岗位员工和业务条线
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。A商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门B合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质C商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训D商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源E商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
单选题商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A
合规管理人员B
负责人C
高管人员D
全体员工
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