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保荐机构选择企业关注哪些要素?
参考答案
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考题
对中小企业板块上市公司的保荐中,在持续督导阶段,保荐机构还应关注哪些事项?( )A.发行人公司治理和内部控制是否有效B.发行人经营环境和业务状况C.发行人股权变动和管理状况D.发行人核心技术
考题
核准制与行政审批制相比,具有( )特点。A.由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.由主承销商向机构投资者进行询价
考题
下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中,正确的有()A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
与行政审批制相比,核准制的特点有( )。
①由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
②发挥发行审核委员会的独立审核功能
③公司发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
④证监会逐步转向合规性审核?A:②④
B:①③
C:①②④
D:①②③④
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市必须要由( )进行保荐,并由( )具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任,也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员
考题
与行政审批制相比,核准制的特点有( )。
Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能
Ⅲ、公司发行股票的规模上,由企业根资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
核准制与行政审批制相比,具有()特点。A、由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任B、由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C、发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D、由主承销商向机构投资者进行询价
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有() A、保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
考题
单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有( )。[2012年3月真题]Ⅰ.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
问答题保荐机构选择企业关注哪些要素?
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