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以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。
- A、投资人频繁开立、撤销账户的行为
- B、投资人进行预约交易的行为
- C、投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为
- D、投资人终止定投交易的行为
参考答案
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考题
保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。A、股权投资基金B、董事长C、股东大会D、投资人
考题
在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金B．向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
考题
基金交易账户的业务功能是( )。A.记录和管理投资人在我行交易的基金种类，数量的变化情况B.采集客户信息C.采集客户信息，记录和管理投资人在我行交易的基金种类、数量的变化情况D.资金账户
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
考题
根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益
Ⅱ．公司股权结构发生改变
Ⅲ．与投资人利益相关
Ⅳ．对投资人利益有重大影响A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
基金业务下列说法正确的为（）A、如客户需购买多家基金公司的基金，无需分别对多家基金公司进行基金账户开户或登记的操作，只需开立一个基金账户即可B、投资人使用XBANK3509交易开户的，使用XBANK3510基金销户交易；投资人使用XBANK3511交易登记基金账户的，使用XBANK3512取消基金登记交易C、被注销的基金账户必须没有基金份额和未到账权益D、冻结的基金账户不得办理注销业务
考题
根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
基金销售业务中的异常交易行为包括（）。A、反洗钱相关法律法规规定的异常交易B、基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C、超过约定时间进行资金划付的行为D、投资人频繁开立、撤销账户的行为
考题
单选题关于基金定义正确的（）A
申购：指基金首次募集期内，投资者购买基金份额的行为B
认购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为C
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为D
基金转换：指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户托管转移到另一交易账户的行为
考题
单选题根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ．损害投资人利益 Ⅱ．对投资人利益有重大影响 Ⅲ．保护投资人利益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。A
投资人频繁开立、撤销账户的行为B
投资人进行预约交易的行为C
投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为D
投资人终止定投交易的行为
考题
单选题根据股权投资协议中的（ ），目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A
竞业禁止条款B
反稀释条款C
优先购买权／有限认购权条款D
保护性条款
考题
判断题投资人在办理基金交易前，应首先在工商银行开立基金交易账户，用以管理合记录投资人进行基金交易活动的情况，一个投资人在同一个直辖市分行、直属分行或二级分行内只允许开立多个基金交易账户。（）A
对B
错
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