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销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括（）。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。
- A、客户评估记录
- B、客户签字的协议和产品说明书
- C、客户指令
- D、能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料
参考答案
更多 “销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括（）。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。A、客户评估记录B、客户签字的协议和产品说明书C、客户指令D、能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料” 相关考题
考题
银行业从业人员的下列行为中，不符合“信息保密”准则要求的是( )。A．离职后将原单位客户信息交给新单位领导B．在受雇期间，不透露任何客户资料和交易信息C．妥善保管客户资料D．妥善保管客户交易信息档案
考题
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()
考题
下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是( )。A．商业银行未按客户指令进行操作B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．商业银行未保存客户指令的相关证明文件的D．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
考题
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。A．商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的B．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E．商业银行未按客户的意愿进行资产投资管理的
考题
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任( )。A．理财产品没有达到预期收益的B．不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
考题
下列情形中，商业银行开展个人理财业务造成客户经济损失的，但并非按照有关法律法规的规定或者合同的约定承担责任情形的是( )。A．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
考题
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。A:商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的B:商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C:商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D:不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E:商业银行未按规定进行客户评估的
考题
商业银行存在（ ）情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或合同的约定承担责任。A.推荐客户购买与风险评估结果匹配的产品的
B.由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的
C.未按客户指令进行操作，或未保存相关证明文件的
D.未保存客户评估记录，不能证明理财产品的销售是符合客户利益原则的
E.按照客户要求购买高风险产品，并未保留证明文件的
考题
在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有( )。A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认
B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配
D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险
E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
考题
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的
约定承担责任（ ）。A、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
B、商业银行未按照客户指令进行操作的
C、商业银行未保存相关证明文件的
D、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则
的
E、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的
考题
各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录，包括并不限于（）。A、客户确认的风险承受能力评估结果B、产品适合度评估书C、客户签署的风险认知声明D、客户财务状况及分析资料E、客户购买产品的申购书
考题
商业银行在向客户销售理财产品前，应建立（），针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书，对客户的产品适合度进行评估，并由客户对评估结果进行签字确认。A、客户信息档案B、客户风险承受能力C、客户评估机制D、客户过往投资记录
考题
有关客户档案的理解中，以下（）是错误的。A、无论企业自己收集客户信息还是向外部咨询公司购买客户资料，都是需要一定成本的B、登记交易记录的基本内容指的是记录客户有成交的记录C、客户档案应包含哪些内容，同时受到企业费用支出和收集信息的能力限制D、客户档案应包含哪些内容，取决于客户服务的对象和目的E、客户档案一般包括个人资料，组织资料、企业运作记录、交易记录、客户背景资料
考题
对客户身份资料和交易记录可采取的保密措施有（）A、指定客户资料档案管理员负责管理档案B、设立专门保管客户档案的库房C、业务资料统一归类到客户的电子档案中D、限制可疑交易行为监控系统的使用人群
考题
商业银行开展个人理财业务出现下列哪些情形，且造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。（）A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的；B、商业银行未按客户指令进行操作C、商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的；D、由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
考题
多选题销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案，包括（）。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。A客户评估记录B客户签字的协议和产品说明书C客户指令D能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料
考题
单选题理财人员应严格遵守（）的原则，妥善保管有关客户评估和顾问服务的记录及客户资料和其他文件资料，保证恰当地使用这些记录，不得向第三方提供客户的相关资料和服务、交易记录。A
为客户增值B
为客户保密C
客户授权D
具备资质的理财人员
考题
单选题对售后及投诉处理，恰当的是（）。A
各销售行在健全客户资料基础上，按照“了解你的客户”原则了解和细分客户群B
销售行无需对理财产品客户建立档案C
对于泄露客户资料造成农业银行利益遭受损失的，可以不追究相关人员责任D
销售行以销售产品为重心，无需浪费人力做客户关系维护
考题
多选题商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的情形有（）。A商业银行未保存有关客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的B银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的C不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的D不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的E商业银行未保存有关客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的
考题
多选题各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录，包括并不限于（）。A客户确认的风险承受能力评估结果B产品适合度评估书C客户签署的风险认知声明D客户财务状况及分析资料E客户购买产品的申购书
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