网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。

  • A、高风险网点
  • B、高风险业务
  • C、高风险环节
  • D、高风险岗位

参考答案

更多 “案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险网点B、高风险业务C、高风险环节D、高风险岗位” 相关考题
考题 定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。 A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位E.高风险人员
查看答案
考题 每年底矿长组织开展年度风险辨识，重点对容易导致()事故的危险因素进行安全风险辨识评估。
查看答案
考题 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()
查看答案
考题 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 邮储银行应将代理业机构风险管理纳入全面风险管理体系,对代理营业机构各类风险加以(),要求并协助邮政企业建立健全代理营业机构风险管理体系。 A、识别B、计量C、检测D、控制
查看答案
考题 邮储银行每年应确保对代理营业机构一定的现场检查频率和覆盖率;对()代理营业机构和重点业务应实施重点检查。 A、低风险B、中风险C、高风险D、以上全部
查看答案
考题 保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错
查看答案
考题 中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的审计工作报告 D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
查看答案
考题 案件风险应作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估。
查看答案
考题 下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。A.加强与监管部门的交流 B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 C.对发现的风险或问题督促及时整改 D.内部控制的健全性和有效性 E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
查看答案
考题 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。
查看答案
考题 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险账户B、高风险客户C、高风险部门D、高风险环节
查看答案
考题 机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。A、内部审计B、员工轮岗C、对账工作D、案件风险
查看答案
考题 （）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。A、监事会B、董事会C、理事会D、行长
查看答案
考题 药品重点案件主办部门负责对重点药品案件的社会危害进行风险评估，并根据风险评估结果，在案件查办和处置过程中，有针对性地采取应对措施，控制和减少社会危害。
查看答案
考题 营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户，至少每年进行一次审核。
查看答案
考题 对辖内营业机构的风险评估，作为常规审计（）至少进行一次。A、每季B、每半年C、每年D、每两年
查看答案
考题 监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险网店B、高风险业务C、高风险岗位D、高风险环节
查看答案
考题 判断题董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。A 对B 错
查看答案
考题 多选题案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。A高风险网点B高风险业务C高风险环节D高风险岗位
查看答案
考题 单选题（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。A 监事会B 董事会C 理事会D 行长
查看答案
考题 判断题进行突发事件风险的评估，必须紧紧跟踪形势的变化，确立评估的重点，这样，才能抓住主要矛盾，才能将主要的突发事件作为风险评估的重点。（）A 对B 错
查看答案
考题 判断题对于半年内从未有效对账的高风险、可疑、异动和重点账单，分行每年组织一次风险排查；对上年度未有效对账的非重点账单，应纳入次年风险排查范围内。A 对B 错
查看答案
考题 单选题对辖内营业机构的风险评估，作为常规审计（）至少进行一次。A 每季B 每半年C 每年D 每两年
查看答案
考题 判断题营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户，至少每年进行一次审核。A 对B 错
查看答案
考题 判断题保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。A 对B 错
查看答案
考题 多选题监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。A高风险网店B高风险业务C高风险岗位D高风险环节
查看答案
热门标签
最新试卷