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证券交易所对基金的监管主要表现为()。

A:对基金从业人员资格的管理
B:对基金上市的管理
C:对基金投资行为的监管
D:对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

参考答案

参考解析
解析：BC是证券交易所对基金的监管主要表现，AD选项为证监会对基金的监管。
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考题 证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。A．对基金从业人员资格的管理B．对基金上市的管理C．对基金投资行为的监管D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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考题 对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管
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考题 基金监管从内容上主要涉及（ ）。A．对基金运作的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金投资者的监管D．对基金高级管理人员的监管
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考题 基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管
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考题 证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．对基金管理公司的监管B．对基金行为的监管C．对基金托管人的监管D．对基金持有人的监管
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考题 证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。A．对基金从业人员资格的管理B．对基金上市的管理C．对基金投资行为的监管D．对基金立法的管理E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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考题 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理
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考题 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。 A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
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考题 (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管 B.对基金服务机构的注册或者备案的监管 C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管 D.对基金管理人内部治理的监管
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考题 基金监管部的日常持续监管一般有()。A:对基金行业高级管理人员的资格审核B:对基金从业机构日常经营活动的监管C:对基金相关人员从业行为的监管D:对基金运作各环节的监管
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考题 证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。 A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理 C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治 A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理 C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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考题 基金监管主要内容包括（）。A:对基金系统风险的监管B:对基金服务机构的监管C:对基金运作的监管D:对基金高级管理人员的监管
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考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。A:对基金上市交易的管理 B:对基金销售活动的监管 C:对基金信息披露的监管 D:对基金投资行为进行监控
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考题 证券投资基金的监管内容包括（）。A、对基金管理公司的监管B、对基金行为的监管C、对基金托管人的监管D、对基金持有人的监管
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考题 证券投资基金的监管的重点是（）。A、对基金管理公司的监管B、对基金托管人的监管C、对基金投资者的监管D、对证券投资基金行为的监管
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考题 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。A、对基金从业人员资格的管理B、对基金投资行为的监管C、对基金立法的管理D、对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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考题 基金监管从内容上主要涉及（）。A、对基金投资者的监管B、对基金服务机构的监管C、对基金运作的监管D、对基金高级管理人员的监管
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考题 对证券投资基金的监管主要包括（）。A、对基金管理公司的监管B、对基金托管人的监管C、对证券投资基金行为的监管D、对基金投资欠的监管
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考题 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管 A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 基金监管的内容主要涉及（）。A、对基金投资者的监管B、对基金服务机构的监管C、对基金运作的监管D、对基金高级管理人员的监管
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考题 单选题证券交易所依法拥有对（ ）的职责。A 基金份额上市交易监管B 基金投资行为监管C 基金市场的自律管理D 以上都是
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考题 多选题对证券投资基金的监管主要包括（）。A对基金管理公司的监管B对基金托管人的监管C对证券投资基金行为的监管D对基金投资欠的监管
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考题 单选题证券交易所对基金的监管主要表现为（）。A 对基金从业人员资格的管理B 对基金投资行为的监管C 对基金立法的管理D 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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考题 单选题对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）A 基金管理人的市场准入监管B 对基金服务机构的注册或者备案的监管C 对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D 对基金管理人内部治理的监管
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考题 单选题证券投资基金的监管的重点是（）。A 对基金管理公司的监管B 对基金托管人的监管C 对基金投资者的监管D 对证券投资基金行为的监管
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考题 单选题下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。A 对基金份额上市交易进行监管B 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C 对基金在证券市场的投资行为进行监控D 对基金托管人的托管行为进行管理
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考题 单选题对基金管理人的监管包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金管理人从业人员资格的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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