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中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 ( )
参考答案
参考解析
解析:日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过 审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件;保证法规的有效执行。另_外,基金监管 部还通过对基金从业机构进行现场检查,以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要 侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
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考题
关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
B.非现场监管对现场检查的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过非现场检查修正现场监管结果?
考题
下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有( )。A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测
考题
银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性
考题
判断题金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管,主要有非现场监管和现场检查两种方式。()A
对B
错
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