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对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()


参考答案

参考解析
解析:本题考查的是基金销售机构日常监管中的.内容,题干陈述正确无误。
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考题 对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 ( )

考题 对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )

考题 ()是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。A.定期检查B.现场检查C.事前检查D.临时检查

考题 中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

考题 中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

考题 对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。 ( )

考题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。(1分)A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

考题 对于各销售机构信息管理平台的建设,主要由中国证券业协会通过现场检查方式实施监督。( )

考题 中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。( )

考题 对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证券业及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。( )A.正确B.错误

考题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

考题 以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

考题 中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

考题 监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查,在对资本充足率进行常规监督的同时,可视情况实施资本充足率的临时监督检查。(  )

考题 建设行政主管部门可以将施工现场的()委托给建设工程安全监督机构具体实施。A、监督管理 B、定期检验 C、监督检查 D、检验检查

考题 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。( )

考题 ( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构

考题 城市规划实施的监督检查主要包括(  )。 A:行政监督检查 B:建设项目实施的监督检查 C:立法机构的监督检查? D:建设用地的管理 E:社会监督

考题 建设主管部门或其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。

考题 哪些负责在本辖区内对船舶检验质量实施监督管理?( )A、各船检管理处、各地方海事局B、各船舶检验机构、各直属海事局C、各船舶检验机构、各地方海事局D、各船检管理处、各直属海事局

考题 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。()

考题 ()是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。A、定期检查B、现场检查C、事前检查D、临时检查

考题 单选题()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。A 中国证监会及其派出机构B 基金业协会C 中国人民银行及其派出机构D 以上皆可

考题 判断题监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查’在对资本充足率进行常规监督检查的同时,可视情况实施资本充足率的临时监督检查。( )A 对B 错

考题 判断题中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。()A 对B 错

考题 单选题()是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。A 定期检查B 现场检查C 事前检查D 临时检查

考题 多选题城市规划实施的监督检查主要包括(  )。A行政监督检查B建设项目实施的监督检查C立法机构的监督检查D建设用地的管理E社会监督