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对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()
参考答案
参考解析
解析:本题考查的是基金销售机构日常监管中的.内容,题干陈述正确无误。
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考题
中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。(1分)A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
考题
中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
考题
单选题()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。A
中国证监会及其派出机构B
基金业协会C
中国人民银行及其派出机构D
以上皆可
考题
多选题城市规划实施的监督检查主要包括( )。A行政监督检查B建设项目实施的监督检查C立法机构的监督检查D建设用地的管理E社会监督
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