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基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量
参考答案
参考解析
解析：根据《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》，基金管理公司应根据本公司情况，合理租用证券公司的交易席位，降低交易成本。基金管理公司不得将常位开设与证券公司的基金销售挂钩，不得以任何形式向证券公司承诺基金在席位上的交易量。
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考题
基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是( )。A.为了更好销售产品，基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料C.为了更好赢得客户，基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改D.为吸引投资者眼球，基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料
考题
关于基金交易的说法正确的是()。A、基金有封闭式基金和开放式基金之分B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
考题
关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
考题
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（ ）。A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务
D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
考题
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
③以低于成本的销售费用销售基金
④承诺利用基金资产进行利益输送?A：②③④
B：①③④
C：①②③④
D：①④
考题
(2019年)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.保险公司
Ⅳ.证券投资咨询公司A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。A
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务B
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务C
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务D
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
考题
单选题XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是（ ）A
A银行的客户不能通过B银行认购该基金B
客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出C
客户可以在该基金直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金D
银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金
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