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题目内容
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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4
B.1、2、4
C.1、3、4
D.2、3、4
参考答案
参考解析
解析：考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。
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考题
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（ ）。A．有15家以上营业部，并且布局合理B．有从事网上委托业务的资格C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为D．有健全的内部控制制度和风险防范机制
考题
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1
考题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
D.具有满足业务需要的技术系统
考题
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名，开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的
业务人员。A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1
考题
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统
考题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、具有满足业务需要的技术系统D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
考题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。A、具有满足业务需要的技术系统B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B
证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D
证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
考题
单选题关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。A
具有满足业务需要的技术系统B
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
考题
单选题证券公司申请IB业务的资格条件有()。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
1、2、3B
1、2、4C
1、3、4D
2、3、4
考题
单选题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
单选题下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。A
具有满足业务需要的技术系统B
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C
已按规定建立客户交易结算赛金第三方存管制度D
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期贷从业资格的业务人员
考题
单选题证券公司申请IB业务的资格条件有()。
Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统
Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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