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对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。()
参考答案
参考解析
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更多 “对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。()” 相关考题
考题
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
考题
下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（ ）A.监管谈话
B.警告
C.重点关注
D.罚款
E.责令进行业务学习
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（ ）。
Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）A:保荐协议B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件C:保荐总结报告书D:上市保荐书
考题
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责
Ⅱ．保荐业务规程
Ⅲ．保荐业务协调
Ⅳ．监管措施
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
保荐制度主要内容包括（ ）
①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
②明确保荐期限
③分清保荐责任
④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
保荐制度的主要内容包括（ ）。
Ⅰ.明确保荐期限
Ⅱ.分清保荐责任
Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
Ⅳ.保荐人全权负责
Ⅴ.引进持续信用监管和“冷淡对待”A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。A、监管谈话B、责令进行业务学习C、出具警示函D、认定为不适当人选
考题
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A、监管机构终止审查B、监管机构不溯及既往C、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D、保荐机构应当撤回推荐
考题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
考题
单选题保荐制度的主要内容包括（ ）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”A
①②③④⑤B
①②③⑤C
①②④⑤D
①②③④
考题
单选题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.警告
Ⅲ.重点关注
Ⅳ.罚款
Ⅴ.责令进行业务学习A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题保荐代表人被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，（ ）。[2017年2月真题]A
保荐机构更换保荐代表人后可不撤回B
监管机关终止审查C
监管机构不溯及既往D
保荐机构应当撤回推荐
考题
单选题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（ ）。[2014年11月真题]A
保荐协议B
保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件C
保荐总结报告书D
上市保荐书
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