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某主板上市公司发行可转换公司债券，需要满足的条件有（ ）。
Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅴ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：《上市公司证券发行管理办法》第14条规定，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合证券发行的一般条件外，还应当符合下列规定：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％。③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。前款所称可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
更多 “某主板上市公司发行可转换公司债券，需要满足的条件有（ ）。 Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％ Ⅲ.最近3个会计年度实现的可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 Ⅴ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合( )条件。A．可转换公司债券的期限为1年以上B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币8000万元C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
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考题 某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换公司债券，下列各项中，是其发行可转换公司债券应当符合的条件有 ( )。A．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%B．最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在7%以上C．可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平D．发行额不少于人民币1亿元
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考题 第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B．可转换公司债券的期限为2年以上C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
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考题 某上市公司于1998年7月1日按面值发行20000万元的可转换公司债券(发行费用略)。该可转换公司债券发行期限为3年，票面年利率为10%，一次还本付息，债券发行1年后可转换为股票。1999年7月1日某债券持有人将其持有的5000万元该可转换公司债券转换为股份，转换股份的条件为每20元(面值)债券转换1股，每股面值为1元。假定该可转换公司债券符合转换股份的全部条件，该上市公司由此应确认的资本公积为( )万元。A．4750B．5000C．5250D．5500
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考题 上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合（ ）条件。A．可转换公司债券的期限为1年以上B．可转换公司债券的期限为3年以上C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元E．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（ ）条件。A．可转换公司债券的期限为1年以上B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额D．符合法定的可转换公司债券发行条件
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。 A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元 B．可转换公司债券的期限为1年以上 C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 D．以上都错误
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考题 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 甲、乙、丙、丁均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如下表： 则，不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的有（　　）。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
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考题 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件不包括()。A:可转换公司债券的期限为1年以上 B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C:可转换公司债券流通面值不少于3000万元 D:申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。 Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元 Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上 Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 某上市公司于20×7年7月1日按面值发行10000万元的可转换公司债券（假定不考虑发行费用）。该可转换公司债券发行期限为3年，票面年利率为10%，一次还本付息，债券发行1年后可转换为股票。20×8年7月1日某债券持有人将其持有的2000万元该可转换公司债券转换为股票，转换的条件是每20元（面值）债券转换为1股，每股面值为1元。假定该可转换公司债券符合转换为股票的全部条件，该上市公司由此应确认的资本公积为（）万元。A、2100B、1900C、2200D、1800
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。A、可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B、可转换公司债券的期限为1年以上C、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D、以上都错误
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考题 单选题上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应满足发行债券的条件外，还应满足发行股票的条件，并由（　　）核准。A 国务院授权的部门B 国家发展和改革委员会C 国务院证券监督管理机构D 财政部
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考题 单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()。A 所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
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考题 单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ 可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．主板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅱ．创业板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅲ．主板分离交易的可转换公司债券的期限最长为六年Ⅳ．主板上市公司前次发行可转换公司债券当年营业利润比上年下降50%以上的，则前次发行可转换公司债券以后，满36个月以后才可以再发行可转换公司债券Ⅴ．主板上市公司最近一期经审计的净资产为10亿元、总资产为15亿元，可以发行可转换公司债券，但发行人应当提供全额担保A ⅢB Ⅰ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 单选题根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（　　）。[2018年5月真题]A 某上市信托公司B 某上市证券公司C 某上市保险公司D 某上市商业银行
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